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    关于印发 《咸阳市政府投资引导基金 暂行管理办法》的通知
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    日期:2020-06-17

    关于印发 《咸阳市政府投资引导基金

    暂行管理办法》的通知

    咸政办发 〔2017〕26号

    咸阳市政府投资引导基金暂行管理办法

    第一章

    第一条 为了进一步提高财政资金使用效益,充分发挥财政资金的引导和放大效应,积极探索运用引导基金促进社会投资加快发展,根据财政部《关于印发政府投资基金暂行管理办法的通知》(财预 2015〕210号)、国家发改委《政府出资产业投资基金管理暂行办法》(发改财金规 〔2016〕2800号)精神,制定本办法。

    第二条 本办法所称咸阳市政府投资引导基金(以下简称 “引导基金”),是指市政府以财政性资金出资,发起设立并按市场化方式运作,引导社会各类资本投资经济社会发展的重点领域和薄弱环节,支持相关产业和领域发展的资金。

    第三条 引导基金资金来源主要包括:中、省、市级财政资金,个人、企业或社会机构无偿捐献的资金,以及引导基金运行中产生的收益等。

    第四条 引导基金不直接投资具体项目,主要通过参股方式,与金融机构、有实力业绩好的国有及民营企业等社会资本合作设立各类投资基金 (以下简称“子基金”)。子基金直接投资具体项目。为了避免重复设立及不良竞争,在同一行业领域只设立一项子基金。

    第二章 管理机构及职责

    第五条 成立咸阳市政府投资引导基金领导小组 (以下简称 “基金领导小组),基金领导小组由市政府主要领导任组长,常务副市长任副组长,市财政局、发改委、工信委、国资委、审计局、金融办、城建局、交通局、农业局、环保局、水利局等市级部门主要负责人为成员,主要负责审定引导基金管理制度及办法,协调解决基金管理中的重大事项;审定子基金设立或增资方案;审议投资风险控制和投资退出机制;审查引导基金的资金筹集方案及各子基金的年度筹资、增资计划;审定基金年度投资的重大项目及投资计划;审查引导基金的年度预决算报告。

    第六条 基金领导小组下设基金管理办公室,办公室设在市财政局,办公室主任由市财政局局长兼任。承办基金领导小组的日常工作,负责做好需提交基金领导小组审定 (议)批准事项的前期准备工作;负责起草引导基金管理制度 (办法)及投资风险控制、退出机制;制定引导基金年度资金安排计划;组织收集投融资项目信息,选择社会资本合作机构,制定年度投资计划;审核各项子基金设立或增资方案;批复子基金设立方案,审定子基金章程、股权投资协议等投资方

    案;审核基金年度预决算报告;监督、考评引导基金使用效益;承办基金领导小组交办的其他工作。

    第七条 市政府委托市财政局履行出资人职责,代表引导基金以出资额为限对子基金行使出资人权利并承担相应义务。

    第八条 咸阳市政府投资引导基金管理公司负责引导基金和公益类、准公益类子基金的日常投资和运营工作,参与市场类子基金的运营管理,定期向基金管理办公室和各出资人报送基金运作情况。其接受基金管理办公室的指导和监管,并负责提出子基金设立方案;对引导基金拟投资子基金实施尽职调查并协助各出资人做好项目信息沟通和评估工作;分析评估项目单位提出的项目合规风险、经营风险等,做好全方位监管工作;组织实施投资、投后管理、收益分配及退出等

    方案;承办基金管理办公室交办的其他工作。

    第三章 引导基金的运作

    第九条 引导基金遵循 “政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则运作。

    第十条 引导基金主要投向城市建设 (交通)发展、产业发展、社会事业发展、生态环保、过桥贷款、扶贫、PPP项目建设等领域子基金。

    第十一条 基金管理公司根据市政府确定的投资方向,向行业主管部门和社会发布、征集基金设立意向,向基金管理办公室提交子基金设立方案,基金管理办公室初审后提交基金领导小组审定。

    第十二条 子基金募集完毕后二十个工作日内,应在政府出资产业投资基金信用信息登记系统登记。发展改革部门应于报送材料齐备后五个工作日内予以登记。在信用信息登记系统登记后,由发展改革部门根据登记信息在三十个工作日内对基金投向进行产业政策符合性审查,并在信用信息登记系统予以公开。

    第十三条 子基金按照市场化方式独立运作,依照章程、协议或者合同约定进行股权投资、管理和退出。子基金应委托专业管理公司进行管理。

    第十四条 子基金投资以股权投资为主,债权投资、股债混合投资为辅。

    第十五条 设立投资评审委员会,作为子基金筛选对外投资项目的评审机构。评审委员会实行一人一票表决制度,政府代表具有一票否决权,评审必须经全体委员的 2/3以上通过后方可通过。

    第十六条 子基金投资运作流程:

    1.市级各职能部门建立投资项目备选库。要围绕我市经济社会发展战略和产业政策规划,按照部门职能,研究提出分管行业、领域内支持重点,建立健全项目管理制度,设立基金投资项目备选库,提供项目对接服务,跟踪监督项目实施情况。其中城市建设 (交通)领域项目库由城建局、交通局负责;产业发展领域项目库由工信委负责;社会事业发展领域项目库由教育局、卫生局、文物旅游局等相关部门负责;生态环保领域项目库由环保局负责;扶贫领域项目库由农业局负责。

    2.子基金管理公司对各职能部门的项目备选库项目进行筛选,或符合基金投资方向的主体向子基金管理公司提出投资申请。

    3.子基金管理公司对拟投资项目进行尽职调查,提出投资方案建议,报基金管理办公室。

    4.基金管理办公室将投资评审委员会评审通过的投资方案建议,连同项目尽职调查报告一并报基金领导小组审定。

    5.经引导基金领导小组审定的投资方案,子基金管理公司牵头组织签订投资协议,并负责组织实施投资方案,进行投后管理。

    6.投资方案实施后,子基金管理公司按季度和年度对项目资金的使用和项目进展情况,以书面形式报基金管理办公室和各出资人。

    第四章 引导基金的终止和退出

    第十七条 引导基金形成的股权,应在子基金存续期满、存续期内达到预期目标、股权项目达到退出条件时,按照章程、协议或者合同约定的转让股份、股权回购等方式适时退出或组织清算。股权回购的资金来源为子基金存续期内提取相关部门的专项资金、新增财力 中统筹安排的预算资金。

    第十八条 有下述情况之一的,引导基金可直接退出:

    (一)子基金方案确认后超过一年,未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的;

    (二)引导基金拨付子基金账户一年以上,未开展投资业务的;

    (三)子基金未按章程约定投资的;

    (四)管理机构或投资经营策略发生重大变动,无法按约实现政策目标的;

    (五)协议和章程约定的其他情形。

    第十九条 引导基金的投资,在退出时应按照国有产权管理的有关规定进行。聘请符合资质的资产评估等专业机构对所持股权进行评估,作为确定引导基金投资退出价格的重要参考。对于按约定价格实行协议退出的,应报经基金管理办公室审核批准。

    第二十条 引导基金的投资,在存续期满、清算或退出收回资金时,应及时将政府的实际出资和出资收益全部收回,用于引导基金的滚动发展。

    第五章 风险控制

    第二十一条 子基金投资的项目主体单位必须在指定的银行开设资金监管账户,资金实行专款专用。

    第二十二条 子基金在咸阳市境内注册,且只能投资咸阳市境内建设的项目或在咸阳市境内进行投资的企业。

    第二十三条 子基金投资存续期限原则上不超过8年。确需超过 8年的,经基金领导小组批准可适当延长。

    第二十四条 子基金应委托商业银行进行托管。托管银行依据托管协议负责账户管理、资金清算、资金保管等事务,对投资活动实施动态监管。托管银行由基金管理办公室通过招投标等方式选择确定。托管银行应当具备以下条件:

    1.在咸阳市有分支机构,与我市有良好的合作基??;

    2.设有专门的托管部门和人员;

    3.具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统;

    4.有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度;

    5.最近3年无重大违法违规记录。

    托管银行应当在每个季度结束后10日内向子基金管理公司和咸阳市政府投资引导基金管理公司报送季度资金托管报告,并在每个会计年度结束后 1个月内报送上一年度的资金托管报告。发现资金出现异常流动现象时应随时报告。

    第二十五条 子基金的管理费参照行业惯例从基金中计提,费率由基金投资人共同商定后,报基金管理办公室批准。

    第二十六条 子基金在运作过程中不得从事以下业务:

    1.从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;

    2.投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级 AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

    3.向任何第三方提供赞助、捐赠 (经批准的公益性捐赠除外);

    4.进行承担无限连带责任的对外投资;

    5.发行信托或集合理财产品募集资金;

    6.其他国家法律法规禁止从事的业务。

    第二十七条 子基金各出资方应当按照 “利益共享、风险共?!钡脑?,明确约定收益处理和亏损负担方式??魉鹩τ沙鲎史焦餐械?,基金各出资人以出资额为限承担有限责任。

    第六章 监督管理

    第二十八条 引导基金应当遵照国家有关财政预算和财务管理制度等规定,建立健全内部控制和外部监管制度,建立投资决策和风险约束机制,切实防范基金运作过程中可能出现的风险。

    第二十九条 基金管理办公室按照国家发改委和财政部的要求建立基金绩效评价制度,按年度对基金政策目标实现程度、投资运营情况等开展评价,有效应用绩效评价结果,对基金运作情况进行年度检查。对于检查中发现的问题按照《中华人民共和国预算法》和 《财政违法行为处罚处分条例》等有关规定予以处理。涉嫌犯罪的,移送司法机关追究刑事责任。

    第三十条 引导基金应当接受审计部门的审计和监督。

    第七章

    第三十一条 法律、法规另有规定的,从其规定。

    第三十二条 基金管理办公室依据本办法制定具体实施细则。

    第三十三条 本办法自201751日起实施,有效期二年。


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